本文摘要:创业板上市公司证券发售管理暂行办法第一章,第一条规范创业板上市公司(以下全称上市公司)证券发售不道德,保护投资者合法权益和社会公共利益,根据《证券法》、《公司法》制定本办法。

创业板上市公司证券发售管理暂行办法第一章,第一条规范创业板上市公司(以下全称上市公司)证券发售不道德,保护投资者合法权益和社会公共利益,根据《证券法》、《公司法》制定本办法。第二条,上市公司申请人在国内发售证券,限于本方法。该方法称为证券,是指以下证券品种(1)股份(2)可转换公司债券(3)中国证监会(以下全称中国证监会)接受的其他品种。第三条上市公司上市证券,可以向非特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

第四条上市公司上市证券,需要现实、正确、原始、及时、公平地公开或获取信息,不得有欺诈记述、误解记述或根本遗漏。上市公司作为信息披露的第一责任人,应立即向推荐人、证券服务机构取得现实、正确、原始财务会计资料和其他资料,全面向推荐人、证券服务机构积极开展责任调查。第五条推荐人严格遵守法定责任,遵守业务规则和行业规范,慎重检查推荐上市公司的申请人文件和证券服务机构发行的专业意见,监督上市公司的规范运营,确保上市公司没有持续的收益能力,是否符合发售条件,发行的推荐书和上市公司的申请人文件第六条为证券上市发行文件的证券服务机构和人员,严格遵守法定责任,遵守本行业业业务标准和执行规范,检查和检查上市公司相关业务资料,保证发行的专业文件现实、正确、原始、及时。第七条上市公司应建立投资者维护机制,优化投资薪酬机制,确保投资者的知情权和参与权等权利,贯彻保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

第八条中国证监会对上市公司证券上市的认可,不指出对该证券的投资价值和投资者收益进行实质性的识别和确保。投资者应自律区分上市公司的投资价值,做出投资决策,分担由上市公司经营和收益变化引起的投资风险。

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